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安信证券一营业部因员工推介虚构金融产品被警示
发布时间: 2022-07-22 来源:未知 点击次数:

  中新经纬7月21日电 四川证监局网站21日消息,因存从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为,安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部被出具警示函。

  四川证监局指出,经查,安信证券成都龙腾东路营业部存在从业人员向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,决定采取出具警示函的监督管理措施。

  截图来源:四川证监局

  同日(7月21日),四川证监局披露对吴晨弘处罚决定。因在安信证券股份有限公司龙腾东路营业部任职期间,向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益,四川证监局决定对吴晨弘采取出具警示函的监督管理措施。

  安信证券官网显示,安信证券成立于2006年8月,现为全牌照综合类券商。安信证券总部设于深圳,在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立47家分公司,在27个省级行政区设有326家证券营业部。(中新经纬APP)

  

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